RBC no siguió sus propios procedimientos por no preformar las Revisas Mensuales de Cuentas en  las cuentas abiertas por Hankins, según la Orden de Consentimiento entre RBC y el Buró. En Marzo del 2006, las requeridas revisiones mensuales de las cuentas de Hankins se reportaron atrasadas entre 162 y 253 días. Hankins usó esas cuentas para perpetrar una maquinación de Ponzi de varios millones.

El Buró  demandó Hankins en el 2008 y obtuvo una sentencia de rebeldía contra éste que permanentemente prohibió Hankins de la industria de Valores del Estado y fue mandado a pagar $7 millones en restitución a los consumidores además de $220,000  en multas civiles. Hankins admitió culpabilidad a los cargos criminales de la  maquinación Ponzi y está actualmente sirviendo una sentencia de prisión de 20 años.

“RBC no siguió sus mismos procedimientos que están designados a revisar las actividades de las cuentas. En este caso, el fallo del banco puede haberle costado severamente a los inversionistas,” dijo el Fiscal General Jeffrey S. Chiesa.

RBC pagará $300,000 en indemnización al Buró, que serán distribuidos a los inversionistas de Honkins. Los restantes $150,000 es una multa civil, con $50,000 pagados al Buró y $100,000 suspendidos por la cooperación de RBC con el Estado.

“La supervisión apropiada es una función crítica que los agentes-vendedores tienen que preformar bajo las leyes del Estado de Valores. Si no se supervisa, se remueve una protección crucial para los inversionistas con la que estos cuentan para proteger su dinero ganado con tanto trabajo. El Buró de Valores tomará acción, como hizo en este asunto, cuando los agentes-vendedores so se adhieren a ley o a sus mismos protocolos,” dijo Abbe R. Tiger, Jefe del Buró de Valores de Nueva Jersey.

El día 25 de Agosto del 2009, la Corte dio un Fallo Final de Rebeldía en contra de Hankins y las Hankins Entities en la cual la Corte descubrió que los acusados, entre otras cosas, operaron un curso de negocios que incluyó la desviación de los fondos de los inversionistas para gastos personales, usar el dinero de los nuevos inversionistas para pagar a los previos inversionistas, operando como fraude y colectando más de $19 millones de los inversionistas, casi todos residentes de Nueva Jersey.

Rudolph Bassman, Jefe de Implementación, y la Investigadora Kolankiewicz del Buró de Valores condujeron la investigación en este caso. La Delegada del Fiscal General Victoria A. Manning de la Sección de Prosecución de Fraude al Consumidor de la División de Leyes, representó al Estado en esta acción.

Se puede poner en contacto con el Buró de Valores llamando gratis desde Nueva Jersey al 1-866-I-INVEST (1-866-446-8378) fuera de Nueva Jersey al 973-504-3600. Puede visitar la web del Buró yendo a www.njsecurities.gov

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