NEWARK- El Buró de Valores de Nueva Jersey ha completado la modernización del proceso de examinación anual de los consejeros de inversiones, que fue introducido el día 17 de Abril. Este año, el examen por escrito se puede hacer en la red permitiendo que los documentos se descarguen y se remitan electrónicamente. Se espera que esto sea más sencillo y fácil de usar para los consejeros de inversiones registrados con el Buró.
Como parte de la autorización de la examinación del Buró, la Unidad de Examinación crea y revisa el manual del examen por escrito que es requerido que sea completado por aproximadamente 900 consejeros de inversiones de Nueva Jersey, incluyendo aproximadamente 100 mid-sizes investors –inversionistas que administran bienes de 100 millones o menos- para los cuales Nueva Jersey es el primer regulador bajo el Acta de Dodd-Frank Wall Street Reforma y Protección al Consumidor. El examen presenta varias preguntas acerca del modelo de negocios que el consejero de inversiones nusa. Las respuestas a estas preguntas se usan para determinar la necesidad de que la examinación tenga lugar en las oficinas de los consejeros de inversiones o de los materiales remitidos al Estado por los consejeros de inversiones para examinación.
“Este proceso actualizado del examen del consejero de inversiones es un buen ejemplo de cómo estamos trabajando de una manera más eficiente, para proteger a los inversionistas y al dinero que han ganado con tanto trabajo,” dijo el Fiscal General Jeffrey S. Chiesa. “Como reguladores supervisores de la industria de valores del estado, nuestro enfoque está en proteger a los inversionistas y ahora tenemos una nueva herramienta para ayudarnos.”
Eric T. Kanefsky, Director Interino de la División de Asuntos del Consumidor del Estado, dijo: “todas las entidades e individuos tratando con sus reguladores esperan que un sistema efectivo esté puesto en marcha. Este nuevo proceso es menos complicado para los consejeros de inversiones, mientras también permite el Buró de Valores del Estado a identificar a ciertos individuos registrados que necesitan adicional revisión y escrutinio”
“La nueva examinación anual permitirá a los que están registrados con el Buró proveer una detallada información acerca de sus modelos de negocios, sin la necesidad de enviar una gran cantidad de documentos,” dijo el Jefe del Buró de Valores Abbe R. Tiger. Ella también describe la importancia de la información suministrada por este proceso. “El papel del Buró como regulador es comprender como los consejeros de inversiones operan en el Estado de nueva Jersey. Una examinación electrónica con preguntas claras nos permite recolectar información de un amanera eficaz para ayudarnos a inter actuar con la industria.”
La Unidad de Examinación está encabezada por Stephen Bouchard, Director de Examinaciones.
Puede ponerse en contacto con el Buró de Valores llamando al 1-866-I- INVEST (1-866-446-8378) o fuera de Nueva Jersey llamando al 973-504-3600. Puede visitar la web del Buró yendo a: www.njsecurities.gov
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