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Attorney General's Biography
     
 
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Para su Publicación Inmediata:
Contacto:
21 de mayo del 2013

Oficina del Fiscal General
- Jeffrey S. Chiesa, Fiscal General
División de Justicia Criminal Justice
- Elie Honig, Director
Oficina de
Información Pública:

Paul Loriquet o Peter Aseltine
609-292-4791

Información para
los ciudadanos:

609-984-5828
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Un ejecutivo es acusado de robo de $ 230,000 en fondos de inversión recaudados por su firma médica de biotecnología en el Condado de Bergen
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TRENTON – El Fiscal General Jeffrey S. Chiesa informó que un ex ejecutivo del condado de Bergen, fue acusado por delitos de haber robado más de $ 230.000 dólares en fondos de inversión que presuntamente desvió de sus dos empresas de biotecnología de dispositivos médicos para su uso personal. El ejecutivo había sido demandado anteriormente por la Oficina del Fiscal General por estafar a cerca de 800 inversionistas por un valor de $ 9.5 millones de dólares por la venta de acciones no registradas en una de las empresas.

Thomas J. Fagan, de 57 años, de Rye, Nueva York, con anterior residencia en Emerson, NJ, fue acusado por un Jurado Investigador por mal uso de los bienes confiados por sus clientes, robo por apropiación ilícita, blanqueo de capitales, y mala conducta de un funcionario corporativo. Cada uno de estos cargos en segundo grado que castiga con sentencias de 5 a 10 años en una prisión estatal. Fagan, también está acusado de tres cargos por no presentar declaraciones de impuestos sobre la renta personal en New Jersey, los años fiscales 2007 a 2009, y la no presentación de una declaración de impuestos estatales en 2010.

Los cargos son el resultado de una investigación realizada por la División de Justicia Criminal y la Oficina de Delitos Informáticos. La investigación fue referida por el Buro de Valores de New Jersey al someter una demanda contra Fagan y sus empresas el 15 de julio de 2011.

"Los inversionistas confiaron a Fagan con millones de dólares de su dinero duramente ganado, que se esperaba podía utilizar para avanzar en estas empresas de alta tecnología, sin embargo su confianza fue devuelta mediante el robo y malversación de cientos de miles de dólares", dijo el Fiscal General Chiesa. "Ahora el (Fagan) enfrenta a cargos penales muy graves”.

"Nuestra prioridad es investigar enormes delitos financieros", dijo el director Elie Honig de la División de Justicia Criminal. "Este tipo de delitos tiene un impacto devastador en las víctimas, enjuciaremos enérgicamente a este sujeto por haberse aprovechado de la buena fe de los inversionistas y los consumidores”.

Fagan fue presidente y CEO de Energex Systems, Inc., por la que vendió aproximadamente $ 9.5 millones en valores no registrados al menos a 784 inversionistas, incluyendo 228 inversionistas de New Jersey. Energex Systems fue promovido como un desarrollador de diversos productos de la biotecnología, incluidos los relacionados con la seguridad de la sangre. Sólo un producto Energex recibió la aprobación de FDA, y la compañía nunca tuvo ventas significativas. En 2009, Fagan fundó Arbios Acquisition Partners para obtener el control de Arbios Systems, Inc., una compañía de dispositivos médicos, y vendió más de 1.6 millones de dólares de pagarés no registrados de Arbios y acciones promisorias. Energex y Arbios Systems tenían su centro de operaciones en Allendale, NJ.

Fagan se presume mezcló los fondos de los inversionistas, entre las dos compañías, y robó o malversó más de $ 230,000 dólares para su uso personal y su enriquecimiento, incluyendo el retiro de decenas de miles de dólares para sus apuestas en los casinos. Fagan se pagó varios cientos de miles de dólares al año en salarios, bonificaciones y reembolsos de gastos de negocios. Esas cantidades no son objeto de la acusación. Se presume que, más allá de esas cantidades, tomó los fondos adicionales no autorizados para su uso personal, ya sea al emitir cheques de compañía directamente a nombre de sí mismo, haciendo retiros bancarios de venta libre, o hacer retiros en cajeros automáticos de las cuentas de la empresa.

En relación con los delitos de mal uso de los bienes confiados, se presume que Fagan giró cheques para sí mismo de Energex en el año 2008 por un total de $ 117,772 dólares.  Los retiros se clasificaron en los libros y registros de la compañía como "otros" gastos. Fagan se presume utilizó $ 60,772  dólares de esos cheques para cubrir las pérdidas en los casinos en Atlantic City y Las Vegas; $ 40,000 para darle a su hermana, y $ 17,000 para el pago del arreglo de un caso extrajudicial legal personal.

En relación con el número de robos por apropiación ilícita, se presume que entre diciembre de 2008 y agosto de 2011, Fagan hizo retiros en efectivo de $114,031 dólares para el uso personal de las cuentas de Energex y Arbios Systems, incluyendo retiros realizado en Atlantic City y Las Vegas.

En relación con el delitos de lavado de dinero, se presume que Fagan ocultó el origen y propiedad de los fondos de la compañía que robó o sustrajo a través de una serie de transferencias en efectivo entre empresas, depósitos y retiros en efectivo y los depósitos de cheques de la compañía en su cuenta personal, seguido de retiros de dinero en efectivo o cheques de caja. Supuestamente estructurado por lo menos $ 84,000 en transacciones para ocultar o disfrazar los casos en que robó o malversó miles de dólares en fondos de la compañía.

Fagan y sus empresas, Energex Sistemas y Arbios Systems también están acusados ​​de múltiples delitos en tercer grado y por la no presentación de las declaraciones de impuestos corporativos en New Jersey.

Los delitos en segundo grado se castigan con una pena de 5 a 10 años en prisión y una multa de hasta $ 150,000 dólares mientras que los delitos en tercer grado se castigan con una pena de 3 a 5 años de prisión y una multa de hasta $ 15.000. El cargo de lavado de dinero en segundo grado conlleva una multa  mayor de hasta $ 500.000 dólares. 
La acusación fue entregada al juez del Tribunal Superior Thomas W. Sumners, Jr., en el condado de Mercer, quien asignó el caso al Condado de Mercer, donde se ordenó a Fagan comparecer ante el tribunal en una fecha posterior para su comparecencia. Una copia de la acusación se publica en esta versión en www.njpublicsafety.com.
Como resultado de la demanda civil presentada en julio de 2010, el Buró de Valores obtuvo órdenes judiciales de congelación de activos de los demandados, el nombramiento de un síndico, y ordenó a Fagan de no participar en cualquier actividad relacionada con los valores. El caso civil está pendiente y se ha fijado la fecha del juicio. Rudolph G. Bassman, Jefe de Implementación del Buró de Valores, llevó a cabo la investigación de este caso. La Vice Fiscal Victoria A. Manning, Directora Adjunto de la Sección de Prosecución de Fraude de Valores de la División de Leyes,y el Vice Fiscal Paul E. Minnefor representan el Buró de Valores en este caso.

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