El Juez David B. Katz en Newark dio una decisión a favor del Buró de Valores de Nueva Jersey otorgando la Petición de Fallo Sumarial y Fallo Final por Incomparecencia, puestos por los Delegados del Fiscal General de la División de Leyes, concluyendo la demanda en contra de Carr Miller Capital, LLC y sus tres principales incluyendo el presidente de la compañía Everett Charles Ford Miller. La compañía estaba basada en Marlton antes de que el Buró de Valores y el Fiscal General pusieran una demanda y obtuvieran una orden de la Corte en Diciembre del 2010 para congelar los bienes de Miller y mandar a un síndico que se encargara de las compañías.  

Carr Miller Capital ofreció pagarés de nueve meses sin estar registrados que decían iban a devolver un retorno de hasta el 20% anualmente. Se les dijo a ciertos inversionistas que podían renovar los pagarés por otros nueve meses adicionales o que se les podía pagar al final del término. Los fondos mandados a los inversionistas como pagos de “interés”, eran de hecho, el capital de nuevos inversionistas usados en una artimaña de una operación Ponzi.

Los demandados que juntamente son responsables por pagar $29.4 millones en restitución lo que representa las pérdidas sufridas por los inversionistas que cayeron víctimas de la artimaña Ponzi, además de las multas civiles son:

• Carr Miller Capital, LLC, $2.34 millones;
• Everett Charles Ford Miller, 43, previo Presidente de Carr Miller Capital, $1.87 millón;
• John Paul Fish, 39, previo Vice Presidente de Carr Miller Capital, $1.18 millón; y
• Ryan Jude Carr, 37, previo Vice Presidente de Carr Miller Capital, $1.18 millón.

El síndico está al presente identificando bienes que serán liquidados y usados para pagar a los inversionistas.

“Artimañas Ponzi se continúan usando contra los inversionistas y este caso debe ser tomado por los consumidores como un ejemplo para ser cauto y también para los estafadores,” dijo el Fiscal General Interino John J. Hoffman. “Aquellos que crean que pueden defraudar a los inversionistas y enriquecerse descubrirán lo equivocado que están, como les sucedió a estos tres.”

El Juez Katz encontró 8,000 violaciones de las Leyes de Uniformidad de Valores del Estado, basado en una investigación conducida por la Investigadora Supervisora del Buró de Valores Arlene Ferris-Waks y la Investigadora  Rosemary Gonzalezy, en el procesamiento encabezado por los Delegados del Fiscal General Victoria A. Manning, Emanuel S. Asmar, Paul E. Minnefor, y Stacy-Ann T. Davy de la Sección de Procesamiento de Fraude de Valores en la División de Leyes. El Buró y la División de Leyes fueron asistidos por el Departamento de Valores de Arkansas, la Junta Estatal de Valores de Texas, la Oficina del Fiscal General de EE.UU. y el Capitán Richard Osieja de Mountainside, del Departamento de Policía de Nueva Jersey entre otras agencias de implementación de leyes.

“Esta investigación de varias agencias demuestra como los implementadores de la ley y los reguladores de valores continúan enfocándose en el fraude de inversiones después de la era Maddoff,” dijo Eric T. Kanefsky Director de la División de Asuntos del Consumidor del Estado. “Estamos comprometidos a retornar el dinero a las manos de aquellos que fueron defraudados.”

La investigación del Buró también descubrió que más de $13.5 millones del dinero de los inversionistas fue usado para pagar gastos personales, incluyendo comidas, entretenimiento, viajes, compra de automóviles, un sky box de los New Jersey Devils en el Prudential Center en Newark, las comisiones de corredor de Carr Miller, transferencias a confidenciales de Carr Miller y a miembros de sus familias, y nómina, entre otras cosas. Más de un adicional de $22 millones se puso en fondos de cobertura, bienes raíces, compañías productoras de cine, un restaurante a orillas del agua en Filadelfia, bancos de hipotecas, y una aventura de gasolina y gas, entre otras inversiones de alto riesgo, lo que terminó en grandes pérdidas y que nunca fueron autorizadas o declaradas a los inversionistas.

“Promesas de altos retornos tienen que verse con mucha precaución en los bajos intereses de hoy,” dijo Amy G. Kopleton, Jefa Interina del Buró de Valores. “En este asunto, tenemos inversiones vendidas que no estaban registradas, lo que es una alerta de peligro y requiere que los inversionistas hagan una indagación en la inversión antes de invertir.”  

Se puede poner en contacto con el Buró de Valores para saber si una inversión o la persona que la está ofreciendo están registrados, o exentos de registrarse. Puede llamar al Buró gratis si llama desde Nueva Jersey al 1-866-I-INVEST (1-866-446-8378) o fuera de Nueva Jersey 973-504-3600. Se anima al público que vaya al sitio web del Buró de Valores a: www.njsecurities.gov

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