WestPark Capital permitió que el corredor, Harry Datys, de 47 años de edad de Warwick, New York, hiciera transacciones financieras para residentes de Nueva Jersey cuando no estaba registrado con el Buró como un agente de WestPark Capital. Específicamente, Datys hizo transacciones financieras de hasta cuatro residentes de Nueva Jersey después que su registración fue revocada por el Buró en Mayo del 2008. Datys hizo que estos clientes de New Jersey cambiaran sus direcciones de sus actuales direcciones en Nueva Jersey a una dirección de negocio o de buzón localizada en New York. Datys hizo el cambio de las direcciones, en violación de la política de WestPark Capital, para poder continuar haciendo negocios sin estar registrado en Nueva Jersey.

“Esta decepción hecha por este individuo, y también el fallo de la firma de no supervisarlo, no será tolerado,” dijo el Fiscal General Interino John J. Hoffman. “No podemos permitir que se le confíe a un corredor de finanzas los ahorros de un inversor, que está operando desafiando las jurídicas órdenes vinculantes del Buró.”

WestPark Capital, que no tiene una oficina en New Jersey, cooperó en la investigación del Buró. Se le puso a WestPark Capital una multa civil de $50,000, con $20,000 suspendidos. Se le puso a Datys una multa civil de $15,000 y su registración permanece revocada.

“Todos los corredores, incluyendo aquellos que trabajan fuera del estado, deberán rendir cuentas si intentan evadir los requisitos de registración de Nueva Jersey de la industria de valores,” dijo Steve C. Lee, Director Interino de la División de Asuntos del Consumidor de Nueva Jersey. “Los inversionistas de Nueva Jersey serán siempre nuestra prioridad y trabajaremos para protegerlos.”

“Hacer la debida investigación (due dilligence) es un paso importante antes de hacer una inversión,” dijo Amy G. Kopleton, Jefa Interina del Bureau of Securities. “Cada persona que trabaja en la industria de valores, y también los productos ofrecidos a los inversionistas, deben estar registrados con el Buró a no ser que estén exentos. El Buró es un recurso para los inversionistas y un guardián en contra del fraude de inversiones.”

Stephen Bouchard, Director of Broker-Dealer Investment Adviser Investigations (Director de Investigaciones de Consejero Corredores-Distribuidores de Inversiones) del Buró, condujo la investigación.

Se puede poner en contacto con el Buró en Nueva Jersey llamando al número gratis 1-866-I-INVEST (1-866-446-8378) o si llama fuera de New Jersey al 973-504-3600. Se le aconseja al público que vaya al sitio web del Buró: www.njsecurities.gov.

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