| NEWARK – Dos delincuentes convictos Frank R. Hendricks, 54, de Howell, y Ronald C. Heidel, 67, de Sanibel, Florida, han sido excluidos por el Buró de Valores (Bureau of Securities) de la industria de valores de New Jersey debido a su historial criminal pasado y se les ha puesto una multa civil de dinero de $110,000 por aprovecharse de inversionistas desprevenidos y venderles valores que no estaban registrados y por hacer promesas falsas y engañosas declaraciones a los inversionistas en conexión con las ofertas y ventas de pagarés. Otro individuo, Michael J. Reynolds, 59, de Oceanport, también se le impuso una multa civil monetaria de $110,000 y ordenado de cesar y desistir de violar las leyes de Nueva Jersey de valores.
Según la Summary Bar and Penalty Order (“Resumen de Órdenes”) dada por el Bureau of Securities, Hendricks sirvió como un administrador de oficina y supervisor de empleados en la oficina de Howell de Dominion Settlement Funding, Inc. (“Dominion”). Dominion es una corporación basada en Wyoming fundada y operada por Heidel que estaba involucrada en negocios de proveer fondos de pre acuerdos a litigantes. Al principio de Enero del 2013, Dominion dio y vendió valores a inversionistas que presuntamente fueron conectados a su negocio de fondos de pre acuerdos. Como dicho en la Summary Order, Hendricks y Heidel originalmente se conocieron en la prisión federal. En ese tiempo, Hendricks había sido convicto de conspiración de cometer correo y transferencias fraudulentas, importante fraude electrónico, y no declarar impuestos de ingresos y estaba sirviendo una sentencia de 72-meses. Heidel había sido convicto de hacer declaraciones falsas en un retorno de impuestos y estaba sirviendo una sentencia de 18 meses.
Entre otras cosas, Dominion, a través de Hendricks y Heidel, engañosamente les dijeron a los posibles inversionistas que ganarían un retorno anual de más de 15% sin “trabajo” o “no estudio” necesario para ganar el retorno de inversión. Dominion también engañosamente dijo que un inversionista estaba “garantizado de recibir [un] retorno” y que una inversión en Dominion era “la más segura inversión posible que alguien pudiera hacer.”
Dominion reclutó futuros inversionistas comprando listas específicas de individuos, conocidas como “leads,” (pistas) de una compañía de anuncios de internet y llamando a los individuos de esas listas (“cold calls”). Dominion también contrató una compañía de correo directo de mercadeo para mandar anuncios a cientos de miles de residentes en varios condados de New Jersey, incluyendo Hunterdon County, Monmouth County, Middlesex County, Mercer County, y Somerset County. En estos correos, Dominion fraudulentamente garantizaba retornos de inversiones del 10 % y del 15 %.
“Dominion y sus empleados se embolsaron el dinero ganado con tanto sudor por los inversionistas a través de mentiras y engaños,” dijo el Fiscal General Interino John J. Hoffman. “Esto no es un caso de una inversión mala; es acerca de gente que pensó enriquecerse a expensas de los inversionistas.”
Hendricks y Heidel tampoco mencionaron sus respectivos expedientes criminales a los presuntos inversionistas cuando Dominion empezó a ofrecer pagarés a inversionistas en Enero del 2013. Un tercer individuo Reynolds, trabajando como un “independiente asesor de ventas” con Dominion, semejantemente vendió inversiones al público haciendo fraudulentas declaraciones. Hendricks, Heidel, y Reynolds nunca se registraron con el Bureau of Securities como agentes y los pagarés ofrecidos a los inversionistas a través de Dominion tampoco estaban registrados con el Bureau.
“Dominion y sus empleados prometieron a los inversionistas retornos por las nubes sabiendo que no iban a suceder,” dijo el Director Interino Steve Lee de la División de Asuntos del Consumidor. “Los inversionistas tienen que ser muy precavidos cuando se les promete ‘retornos garantizados’ por firmas de inversiones ya sean prometidos por teléfono, el internet, o incluso en paquetes que puede recibir por correo.”
La investigación del Bureau of Securities, con la asistencia de la Division of Law, descubrió muchas violaciones de la New Jersey’s Uniform Securities Law, incluyendo el uso de falsas y engañosas declaraciones a los inversionistas además de ofrecer y vender valores que no estaban registrados. También los tres hombres actuando como agrntes tampoco estaban registrados.
“El Bureau of Securities está aquí para asistir a los inversionistas –como a los inversionistas de Dominion – de los que se aprovecharon y a los que vendieron inversiones prometiendo extraordinarios retornos, “dijo la Bureau Chief Laura Posner. “Actuaremos para proteger a los inversionistas y traeremos a los violadores a la justicia cuando dichas acciones tomen lugar.”
Los Delegados del Fiscal General Victoria Manning y Martin Gandelman de la Division of Law representaron al Bureau of Securities en la investigación.
El investigador del Bureau of Securities Richard Stewart trató la investigación de parte del Bureau.
Puede ponerse en contacto con el Bureau of Securities llamando gratis desde New Jersey al 1-866-I-INVEST (1-866-446-8378) o fuera de New Jersey al 973-504-3600. Se le aconseja al público que vaya al sitio web del Bureau www.njsecurities.gov.
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