“Inversionistas perdieron millones en esta artimaña y nuestro foco es tomar la apropiada acción en contra de los responsables,” dijo el Fiscal  General Interino John J. Hoffman.  “Esto incluye prohibir a los más culpables de estos estafadores que trabajen en la industria de valores para prevenir que no abusen a inversionistas en el futuro.”

Como está declarado en la queja original, puesta en la Corte Superior del Estado en  Jersey City en Agosto del 2012, los demandados  Peter Zuck, Michael J. Spak, Joseph C. Spak, y John R. Najarian, junto con Osiris Fund y Osiris Partners LLC (los demandados), fraudulentamente vendieron  millones de dólares de valores dados por Osiris Fund Limited Partnership, que ellos describían como una “hedge fund” para “little guys” y  “moms and pops.”  Ofreciendo y vendiendo estos valores, estos demandados no declararon las numerosas convicciones envolviendo robo y fraude, incluyendo una convicción de fraude de valores de  Zuck. En las palabras del  Juez, “robando a gente desprevenida de grandes sumas de dinero sin remordimiento.”  Estos demandados también vendieron valores que no estaban registrados y defraudaron a los inversionistas haciendo falsas declaraciones  de las cuentas de los inversionistas, no declarar el uso de los fondos de los inversionistas para beneficios de cierto individuos demandados y miembros de su familia, exagerando los bienes netos de la hedge fund para producir estipendios más altos de administración y ocultar las pérdidas, e inapropiadamente usar agentes que no estaban registrados para vender los intereses de asociaciones limitadas en una  hedge fund.  En total, aproximadamente 76 inversionistas fueron victimizados por estos demandados.

La Corte ha dado una moción de un fallo sumario y fallo final por incomparecencia y ha mandado el siguiente alivio:

• Osiris Fund Limited Partnership; Osiris Partners, LLC; Michael J. Spak; Joseph C. Spak; y Brian J. Spak, 38, de Hamilton Square, juntos e individualmente son responsables de $7.6 millones de devolución y restitución al inversionista, plus $47 millones de multas civiles.

• Wayne G. Player, 52, de Tequesta, Florida, se le mandó a pagar $350,000 en restitución, $750,000 en multas civiles, y $69,229 junto e individualmente con su compañía, Wayne Player Productions, LLC.  Wayne Player Productions, LLC no se encontró que había cometido fraude.

• Loretta Spak, 48, de Chesterfield; ANS Enterprises, LLC; y Bryan J. Zuck, 31, de Jersey City, aunque no hubieron cometido fraude, se les mandó devolución de aproximadamente  $453,138 en ganancias obtenidas ilícitamente.

“El Bureau of Securities es la trinchera de frente de defensa de los inversionistas de New Jersey en contra del fraude cometido por la presunta hedge fund de Jersey City,” dijo el Director Interino Steve Lee.  “Mientras que mercadeaban una hedge fund para  ‘the little guys,’ estos demandados inflaron los estipendios de los administradores basándose en ficticios, no existentes bienes,” dijo la Jefa del Bureau of Securities Laura H. Posner.  “Inversionistas tienen que estar alerta cuando se les presenta inversiones complejas, como estas presuntas hedge funds, e inversiones con altos estipendios de administración.”

Además de los juicios mencionados, varios acuerdos fueron alcanzados entre el  Bureau of Securities y ciertos demandados que requieren que paguen restitución, multas civiles, y o la devolución de  ganancias obtenidas ilícitamente:

• Peter Zuck; John R. Najarian; Jessica Najarian, 31, de  Hillsdale; y IGF Consulting, LLC, a través de órdenes de consentimiento, requieren  que estos demandados paguen devolución o  restitución, plus $160,000 en multas civiles.  Jessica Najarian y  IGF Consulting, LLC  no cometieron  fraude.

• Laurie Mazza, 54, de Middletown; Peter L. Zuck, 23, de Middletown; Nicole Zuck, 25, de College Station, Texas, Victoria Brialmont, 64, de Palm Beach Gardens, Florida; Jay John Soojian, 56, de Wayne; Dexter Group, LLC; y John Scheirer, 48, de Glenn Mills, Pennsylvania; a través de órdenes de consentimiento, requieren  que estos demandados paguen devolución o  restitución, plus $65,000 en multas civiles.  Laurie Mazza, Peter L. Zuck, Nicole Zuck, Victoria Brialmont, y Dexter Group, LLC, no se encontró que hubieran cometido fraude.

El Delegado del Fiscal General Emanuel S. Asmar y Paul E. Minnefor de la Division of Law representaron al Bureau of Securities en este asunto.

Rudolph Bassman, Jefe de Implementación, y los investigadores Peter C. Cole y Richard Stewart del Bureau of Securities condujeron la investigación.

Se puede poner en contacto con el Bureau of Securities llamando al número gratis en New Jersey 1-866-I-INVEST (1-866-446-8378) o de fuera de New Jersey al 973-504-3600.  El sitio web del  Buró  es www.njsecurities.gov

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