“La ley de Nueva Jersey demanda de los agentes corredores-comerciantes altos estándares de transparencia e integridad para proteger a los inversionistas,” dijo el Fiscal General Interino John J. Hoffman. “Pedir dinero prestado a los clientes y no reportar los gravámenes de impuestos está prohibido por la ley, y resulta en acción disciplinaria, porque es nuestro deber hacer que este sea un campo de juego de igualdad y de credibilidad.”

Esta semana, el Bureau of Securities entró en una Orden de Consentimiento con Deans por la suspensión de su registración, así como una multa civil de $37,500. Esta acción resuelve la litigación del Bureau de Junio del 2013 de sumario de revocación y orden de multa dado en contra de Deans.

“El Bureau of Securities tomó la acción apropiada haciendo a Darnell Deans, un agente corredor-comerciante, responsable por sus alegadas prácticas deshonestas y sin ética,” dijo el Director Interino de la División de Asuntos del Consumidor (Division of Consumer Affairs) Steve Lee.

La Jefa del Bureau of Securities Chief Laura Posner dijo, “Los inversionistas dependen en la veracidad y totalidad de las declaraciones proveídas por los agentes del Bureau. Implementando estas leyes, estamos ayudando a proveer un mercado transparente para todos los inversionistas.”

Según la Orden de Consentimiento, en el 2011 Deans pidió prestado por lo menos $210,000 de un individuo y $25,000 de otro, ambos de los cuales eran clientes de Deans en la firma de corredor-comerciante en la cual estaba empleado.

Cuando la firma de Deans inicialmente descubrió en una interna inspección de una sucursal en el 2011 de que él había pedido dinero prestado del primer cliente, Deans dijo que los préstamos eran préstamos personales. Sin embargo, Deans luego dijo que el dinero prestado representaba un préstamo de negocios para asistirlo a ampliar la sucursal de Wall Street que él estaba administrando. Deans no reportó que estos préstamos existían ni a la firma ni al Bureau.

Además, entre Junio del 2004 y Agosto del 2012, Deans no reportó la existencia de los gravámenes de impuestos federal y del estado de New York que habían puesto en contra de él. En Junio del 2004, New York State entró en un gravamen/juicio de impuestos en la cantidad de $6,473 en contra de Deans, la cual él luego satisfizo en Mayo del 2006. En Junio del 2007, la IRS (Internal Revenue Service) entró en un gravamen de impuestos federal en contra Deans en la cantidad de $122,638; ese gravamen no ha sido liberado.

Pidiendo dinero prestado a los clientes y no reportando los gravámenes de impuestos federal y del Estado de New York, Deans se involucró en prácticas deshonestas y sin ética en violación de las leyes de New Jersey’s Uniform Securities Law y Regularizaciones.

Bajo la Orden de Consentimiento que suspendió su registración, se le ha prohibido a Deans que reaplique al Bureau of Securities por la registración hasta dos años y medio de la entrada de la orden sumaria en Junio del 2013. Se requiere que él también pague una multa civil de $37,500. Si Deans aplica por registración después de los 30 meses del periodo de suspensión y el Bureau le da la registración, la registración será sometida a un Heightened Supervision Agreement o HSA (Acuerdo de Alta Supervisión) y otras condiciones.

Los investigadores del Bureau of Securities Stephen Bouchard y Rosemary González condujeron la investigación del parte del Bureau.

Los Delegados del Fiscal General Paul Minnefor y Emmanuel Asmar de la Securities Fraud Prosecution Section en la Division of Law representaron al Bureau en este asunto.

Se puede poner en contacto con el Buró llamando al número gratis -si llama desde New Jersey- 1-866-I-INVEST (1-866-446-8378) o de fuera de New Jersey al 973-504-3600. Se le anima al público que vaya al sitio web del Bureau www.njsecurities.gov.

###