| NEWARK – El Buró de Valores de Nueva Jersey (New Jersey Bureau of Securities), representado por la División de Leyes (Division of Law), ha puesto una demanda en contra de Vincent Falci, 55, de Middletown, y varias compañías de inversiones que él operaba, después de que se alega defraudó a 182 inversionistas con la venta de aproximadamente $5.4 millones de valores sin registrar.
Además de poner la demanda en la Corte Superior del Estado en Freehold, el Buró de Valores revocó sumariamente las exenciones con las que Falci contaba para operar en la industria de valores del estado sin tener que registrarse.
Falci, un ex jefe de bomberos de Monmouth County, les dijo a los inversionistas que él primeramente investiría el dinero de estos en certificados de gravámenes de impuestos. Sin embargo, según la queja puesta por el Buró, en vez de primeramente invertir en los certificados de gravámenes de impuestos, Falci malversó el dinero de los inversionistas, entre otras cosas, comprando 5 casas inicialmente tituladas o a sí mismo o a su esposa, y por otros propósitos no divulgados. En su demanda, el Buró está pidiendo completa restitución a los defraudados inversionistas, así como la imposición de multas civiles de dinero.
“Contrario a lo que Falci les dijo a los inversionistas, los investigadores del Bureau of Securities alegan que no más del tres por ciento del dinero ganado con tanto trabajo por los inversionistas fue invertido en los certificados de gravámenes de impuestos,” dijo el Fiscal General Interino John J. Hoffman. “No permitiremos que las descaradas tergiversaciones de Falci sigan existiendo, ni permitiremos dejar a la víctimas sin protección.”
La queja del Bureau of Securities de 7 cargos alega múltiples violaciones de la Uniform Securities Law (Ley de Uniformidad de Valores) por Falci, incluyendo no estar registrado para conducir negocios cuando las alegaciones ocurrieron entre el 2006 y el 2009.
“En el curso de la investigación, Falci admitió que en los materiales de promoción que él usó para recaudar dinero de los inversionistas solamente usó una hipotética tasa de rendimiento, aunque él no se lo dijo a los inversionistas. Es importante que los inversionistas sean vigilantes y estén alerta cada vez que un profesional de inversiones les promete alta tasa de rendimiento,” dijo Steve Lee, Director Interino de la New Jersey Division of Consumer Affairs.
“La investigación del Bureau of Securities descubrió, que como parte del alegado fraude, Falci, creó y distribuyó falsas actualizaciones anuales escritas a los inversionistas, pretendiendo enseñarles que los dineros se habían principalmente invertido en los certificados de gravámenes de impuestos como Falci prometió,” dijo la Jefa del Bureau Laura H. Posner. “Esto no es un caso de una inversión legítima que terminó mal, sino de un actor malo que hizo una presa de los desprevenidos inversionistas.”
Las Delgadas del Fiscal General Victoria A. Manning e Isabella T. Stempler de la Sección de Prosecución de Fraude de Valores en la División de Leyes (Securities Fraud Prosecution Section) están representando al Bureau of Securities en este asunto.
Rudolph G. Bassman, Jefe de implementación, condujo la investigación de parte del Bureau.
Se puede poner en contacto con el Buró llamando al número- gratis si llama desde New Jersey- 1-866-I-INVEST (1-866-446-8378) o fuera de New Jersey al 973-504-3600. Se le anima al público que vaya al sitio web del Bureau www.njsecurities.gov
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