| NEWARK – El New Jersey Bureau of Securities ha revocado la registración de un agente de finanzas y le ha mandado que pague $200,000 en multas civiles después que una investigación reveló que había explotado una relación de negocios de más de 30 años y de defraudar a la ahora anciana cliente.
Sin que la víctima lo supiera, Ronald Paul Rafaloff, del Bronx, New York, usó $405,000 invertidos por la víctima para financiar las compañías que él había fundado y controlaba. La víctima era el solo cliente de Rafaloff. Para orquestar el fraude y obtener la confianza de la víctima, Rafaloff se hizo amigo de ésta – hacienda recados, llevándosela a cenar y acompañándola a las visitas de los doctores – y prometiéndole “apreciación del capital” del 30% al 40% con una garantía personal en las inversiones.
“Rafaloff explotó la confianza que la víctima puso en él, para enriquecerse,” dijo el Fiscal General Interino John J. Hoffman. “Incluso en relaciones de muchos años los inversionistas deben hacer indagaciones y estar vigilantes, particularmente cuando se les garantiza retornos muy altos.”
“Nos estamos enfocando en educar a los mayores de edad acerca del fraude. Queremos que ciudadanos mayores de edad sepan las señales de alerta de posible fraude para evitar que sean víctimas,” dijo Steve Lee, Director Interino de la Division of Consumer Affairs.
“Inversionistas mayores de edad, como la víctima de Rafaloff, tienen que tener cuidado especial de fraude de inversiones,” dijo Laura H. Posner, Jefe del New Jersey Bureau of Securities. “Desgraciadamente, los mayores de edad son con frecuencia el blanco de fraude de finanzas, particularmente los individuos decanos que han estado ahorrando toda su vida para su futuro financiero y el de sus familias.”
La investigación del Buró descubrió que Rafaloff cometió múltiples violaciones de la Ley de Uniformidad de Valores del Estado, incluyendo poner una falsa aplicación con el Buró por no declarar sus intereses de negocios, hacer declaraciones falsas u omitir importante información a la víctima, e involucrase en deshonestidad o prácticas de negocios sin ética.
La investigación en el asunto fue conducida por el Supervisor Investigador Michael McElgunn y los Investigadores Richard Smullen y Thomas Della Torre del Bureau of Securities.
Los Delegados del Fiscal General Martin Gandelman y Patrice Andrews de la Securities Fraud Prosecution Section de la Division of Law asistieron al Bureau en este asunto.
Se puede poner en contacto con el Buró llamando al número gratis si llama desde New Jersey al 1-866-I-INVEST (1-866-446-8378) o de fuera de New Jersey al 973-504-3600. Se le anima al público que vaya al sitio web del Bureau www.njsecurities.gov.
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