NEWARK – El New Jersey Bureau of Securities hoy dio una orden que revocó la registración y puso una multa monetaria civil en contra Kwen Young Chun, un residente de Midland Park y ex agente de valores, después que la investigación descubrió que él robó cientos de miles de dólares de por lo menos 8 de sus clientes y usó el dinero de los inversionistas para beneficio suyo y de su familia.
Al mismo tiempo de la acción del Buró, Chun admitió culpabilidad el Miércoles ante la Juez del U.S. District Susan D. Wigenton a un cargo de fraude de correo en la corte federal de Newark en conexión con estas acciones. El cargo de fraude al cual Chun admitió culpabilidad lleva una posible sentencia máxima de 20 años en la prisión y una multa de $250,000. La sentencia está programada para Noviembre 2, 2015.
“Como resultado de la acción tomada por el Bureau of Securities y otros, Chun ya no es una amenaza a gente trabajadora que están buscando incrementar sus bienes,” dijo el Attorney General John J. Hoffman. “Estamos continuando nuestra vigilancia de la industria de inversiones del estado para poder mejor proteger a los inversionistas y hacer responsables de sus acciones a deshonestos empleados como Chun.”
Los investigadores del Buró descubrieron que Chun, un ex empleado de MetLife Securities, Inc., se involucró en conducta deshonesta o sin ética en por lo menos 9 cuentas de clientes. Él robó fondos de los clientes sin la autorización de estos e ilegalmente los depositó en su cuenta de banco o en una cuenta que él controlaba, usando la identidad de uno de ellos. Chun luego usó los fondos para su beneficio personal, y también para beneficio de su mujer e hija.
“Para esconder su engaño, Chun robó la identidad de un cliente y creó una cuenta de banco, a la que él pudo transferir los fondos defraudados para su uso propio,” dijo Steve Lee, Acting Director de la New Jersey Division of Consumer Affairs. “Su intento de cubrir sus pistas últimamente fallaron debido al trabajo arduo del Bureau of Securities y otros.”
En una ocasión, Chun robó fondos de un cliente marcados para la compra de una anualidad que en realidad él nunca compró. En otro caso, un cliente obtuvo un préstamo de su póliza de seguro de vida, con la intención de que Chun invirtiera los fondos. En vez, Chun transfirió el dinero para su uso personal.
Laura H. Posner, Chief del New Jersey Bureau of Securities, anotó que “Chun se aprovechó de inversionistas vulnerables, muchos de los cuales tenían conocimiento limitado de la lengua inglesa o no entendieron lo que Chun iba a hacer con el dinero. El Buró urge a la gente que no invierta antes de que completamente tengan un claro entendimiento de cuáles son los riesgos y beneficios de la inversión – particularmente, como en este caso, donde se les está instruyendo que venda un producto por otro nuevo que promete altos retornos.”
Rudolph G. Bassman, Chief of Enforcement for the Bureau of Securities, lideró la investigación en este asunto.
La Deputy Attorney General Isabella Stempler de la Division of Law’s Securities Fraud Prosecution Section representó al Estado con la asistencia del abogado Brian DeVito de la Division of Law.
El Buró le dio las gracias a la U.S. Attorney’s Office del District of New Jersey, bajo la dirección del U.S. Attorney Paul J. Fishman.
Se puede poner en contacto con el Buró llamando al número gratis si llama desde New Jersey al 1-866-I-INVEST (1-866-446-8378) o de fuera de New Jersey al 973-504-3600. Se le anima al público que vaya al sitio web del Bureau www.njsecurities.gov
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