| NEWARK – El New Jersey Bureau of Securities hoy mandó a Edge Trading, LLC (“Edge Trading”) y a su presidente, Mark J. Moskowitz, a pagar $1 million en multas civiles por vender valores fraudulentos sin registrar y malversar por lo menos $440,000 de los fondos de los inversionistas para gastos personales, incluyendo pagos de hipoteca de su casa, entretenimiento, compras y cenas.
El residente de Millburn engañó a 8 inversionistas – incluyendo 3 de Nueva Jersey – para que compraran valores sin registrar, primeramente en presuntas sociedades limitadas en Edge Trading.
En una Order, Amy Kopleton, Acting Chief del New Jersey Bureau of Securities, descubrió que desde Marzo del 2012 a través de Abril del 2016, Moskowitz fraudulentamente recaudó por lo menos $798,000 de inversionistas, diciendo que los fondos iban a ser usados en estrategias de transacciones que iban a beneficiarlos. En realidad, él usó más de la mitad del dinero para uso personal para él y su esposa, y para pagar a otros inversionistas en un esquema Ponzi. El restante dinero de los inversionistas recaudado fue perdido por Moskowitz, predominantemente a través de opciones de transacciones.
Todos menos dos de los 8 inversionistas previamente fueron enrolados en invirtiendo en línea y en cursos de transacciones de día, cursos que Moskowitz ofreció a precios que variaban entre $2,500 y $5,450 un curso.
“Los inversionistas pusieron su confianza en la pericia de negocio de Mark Moskowitz creyendo que él iba a invertir su dinero sensatamente. Moskowitz repagó la confianza de estos robando su dinero para financiar una vida de lujo,” dijo el Attorney General Christopher S. Porrino. “Esta clase de avaricia no se tolerará, como esta multa indica.”
Además de mandar a Moskowitz y Edge Trading a pagar una multa civil de dinero, el Acting Bureau Chief les mandó que cesaran y desistieran de violar la Uniform Securities Law y las relacionadas regularizaciones u órdenes y se les negó ciertas excepciones de registrarse en New Jersey.
En semejantes procedimientos, Moskowitz hoy admitió culpabilidad en la corte federal a un cargo criminal de fraude electrónico que fue puesto por la U.S. Attorney’s Office para el District of New Jersey.
“Mark Moskowitz mintió y engañó a los inversionistas para enriquecerse con el dinero que estos ganaron con tanto sudor,” dijo Steve Lee, Director de la New Jersey Division of Consumer Affairs. “Hay leyes que protegen a los inversionistas de tales prácticas depredadoras y vigorosamente implementaremos esas leyes para hacer responsables por sus acciones a estafadores de finanzas como Moskowitz.”
Entre 1991 y 2007, Moskowitz estaba registrado con el Bureau como agente en por lo menos 4 corredores-operadores, pero no estaba registrado en ninguna capacidad desde Octubre del 2007. Edge Trading LLC, una compañía de Delaware de responsabilidad limitada fundada por Moskowitz en Marzo del 2012, no tenía buena reputación con el Delaware Secretary of State desde Junio 1, 2015.
Moskowitz también hizo negocio como Edge Trading Partners, L.P., Edge Trading Capital Partners, L.P., Edge Trading LLC, Edge Trading Funds, L.P., Edge Trading Capital Partners Growth e Income Fund, LLC, Edge Trading Partners Growth Fund, L.P., y Edge Trading Growth Fund, LLC, todos los cuales eran entidades de negocios sin formación (“Unformed Business Entities”).
Moskowitz y Edge Trading también hicieron numerosas y falsas declaraciones y omitieron información importante a los inversionistas en conexión con las ofertas y ventas de valores no registrados a través de comunicaciones, ofertas privadas, memoranda, “acuerdos de comercio,” y otras ofertas de documentos y o declaraciones de cuentas. Estas y otras falsas y engañosas declaraciones incluyeron Moskowitz y Edge Trading falsamente diciendo que Unformed Business Entities existían cuando eso no era verdad y que los fondos de los inversionistas serían invertidos vía estrategias de transacciones que no se empleaban. Adicionalmente, Moskowitz y Edge Trading no le dijeron a los inversionistas que Moskowitz malversaría los fondos de los inversionistas para sus gastos personales o para pagar a inversionistas “retornos” vía pagos de un esquema Ponzi.
Como está dicho en la Order, de los $798,000 invertidos en Edge Trading LLC, Moskowitz malversó por lo menos $440,000 incluyendo:
- Usando más de $126,000 en un esquema de pagos Ponzi de presunto interés o pagos principales a inversionistas que compraron valores no registrados;
- Transfiriendo por lo menos $201,890 a la cuenta de banco personal de su esposa y usando el dinero para pagar por gastos personales, incluyendo pagos de la hipoteca de su casa;
- Usando más de $100,000 por gastos personales rutinarios como comida, gasolina, facturas de restaurantes, y otros como talleres de carrocería de autos, y en Atlantic City resort/casino, y tiendas como Best Buy, Apple Store, y Montblanc.
Moskowitz también engañó a ciertos inversionistas mandando declaraciones de cuentas falsas a ciertos inversionistas representando un presunto retorno de ganancias netas, valor total, y porcentaje de participación en el fondo de la inversión; y por mandarles incorrectos formularios de impuestos que falsamente representaban interés y ganancias netas de las inversiones.
En Marzo del 2015, cuando ciertos inversionistas empezaron a pedir desembolsos como estaba permitido en el Offering Document, Moskowitz hizo falsas y equivocadas declaraciones explicando por qué los pedidos de desembolso no se podían proveer, incluyendo que el dinero de los inversionistas estaba “atado”, o que los fondos habían sido alocados por equivocación a otras cuentas a través de un error administrativo. En realidad, Moskowitz no tenía los fondos suficientes en sus cuentas de corredor y bancarias para pagar la cantidad de dinero pedida por los inversionistas.
“Moskowitz vendió valores sin registrar a ingenuos inversionistas, y luego escondió su fraude creando declaraciones de cuentas que parecían que el dinero había sido legítimamente invertido, cuando en realidad, él había gastado el dinero de los inversionistas en él o su esposa,” dijo el Acting Bureau Chief Kopleton. “El esquema de Moskowitz se derrumbó cuando no pudo encontrar dinero nuevo para mantener sus falsas promesas.”
La acción del Bureau fue tratada por Glenn Henry, Theresa Hendricks, y Peter C. Cole del Bureau of Securities, dentro de la Division of Consumer Affairs.
El Bureau les dio las gracias al Deputy Attorney General Nick Dolinsky de la Securities Fraud Prosecution Section en la Division of Law por su asistencia en el asunto, y a la U.S. Attorney’s Office del District of New Jersey por su cooperación en el asunto.
El Bureau está encargado de proteger a los inversionistas de fraude de inversiones y de regular la industria de valores en New Jersey. Es muy importante que los inversionistas “Chequeen antes de invertir.” Los inversionistas pueden obtener información, incluyendo el estado de registración y la historia disciplinaria, de cualquier profesional de finanzas haciendo negocios en New Jersey, poniéndose en contacto con la línea gratis del Bureau si llama desde New Jersey al 1-866-I-INVEST (1-866-446-8378) o de fuera de New Jersey at 973-504-3600, o visitando el sitio web del Bureau en www.njsecurities.gov. Los inversionistas pueden ponerse en contacto con el Bureau para asistencia o para preguntas o quejas acerca de profesionales de finanzas o inversiones en New Jersey.
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