TRENTON - El fiscal general Gurbir S. Grewal y el jefe del Buró de Valores Christopher W. Gerold instan a miembros clave del Congreso a oponerse a un proyecto de ley federal que, según el máximo oficial estatal del orden público y el máximo regulador de valores, debilitarán gravemente los esfuerzos estatales de proteger a inversionistas contra el fraude de valores.

En una carta dirigida el día de hoy a los mandatarios del Comité sobre Servicios Financieros y al Subcomité de Mercados de Capitales, ambos de la Cámara de Representantes, el fiscal general Grewal y el jefe de valores Gerold advirtieron que la Ley contra el Fraude de Valores de 2018 (H.R. 5037) limitará la capacidad de Nueva Jersey en cuanto a hacer cumplir sus leyes antifraude y recuperar los fondos de los inversionistas.

Entre otras inquietudes, la carta indica que el proyecto de ley, de ser aprobado, impedirá que los reguladores estatales de valores emprendan acciones ejecutorias con respecto a los emisores de valores cotizados en un mercado de valores (i.e., la Bolsa de Valores de Nueva York, NASDAQ). En el pasado, la aprobación de un proyecto de ley similar habría incapacitado a reguladores estatales a la hora de procesar casos importantes de fraude de valores, tales como los de Enron, Worldcom, AIG, HealthSouth, y Qwest Communications.

La versión actual del proyecto de ley propuesto también plantea cuestiones sobre la capacidad que tendría el Buró de Valores de Nueva Jersey para continuar procesando jurídicamente los tipos de estafa que impactan diariamente a inversionistas a pequeña escala. La carta afirma que el proyecto de ley, al interpretarse ampliamente, parece dejar indefenso al Buró en cuanto a hacer cumplir las leyes de Nueva Jersey contra:

• Un asesor financiero que se dedique a "transacciones excesivas" de los valores cotizados en la cuenta de un ciudadano anciano de Nueva Jersey, resultando en la pérdida total de sus ahorros de toda una vida;

• Un corredor de bolsa que se dedique a un esquema de "inflar y vender", con el fin de manipular las acciones de un valor cotizado, y venda el capital accionario a clientes de Nueva Jersey a precios inflados;

• Un corredor de bolsa que recomiende valores cotizados inadecuadamente a un inversionista de Nueva Jersey que padezca de incapacidades, resultando en la pérdida de fondos destinados a cubrir su atención médica durante toda la vida.

"El Buró de Valores de Nueva Jersey se enfrenta regularmente a casos parecidos, y se esfuerza por garantizar que nuestros residentes estatales que respetan la ley recuperen sus ahorros, en caso de ser víctimas de tal fraude", escribieron el fiscal general Grewal y el jefe de valores Gerold en su carta. "La Securities and Exchange Commission (Comisión federal de Valores y Bolsa) no tiene la facultad de responder por cuenta propia a fraudes de esta clase. Son problemas muy comunes y muy ampliamente extendidos. El apropiarse de la autoridad tradicional de los estados a fin de regular el fraude de valores causaría, por lo tanto, que los residentes de Nueva Jersey queden indefensos ante defraudadores que saben que el gobierno federal no tiene los recursos necesarios para controlar su conducta ilegal".

La carta continúa manifestando su inquietud de que el proyecto de ley propuesto "no solo impediría que nuestro Buró de Valores proteja a los inversionistas de Nueva Jersey. El proyecto de ley podría hasta impedir que nuestro estado enjuicie a los defraudadores cuyos esquemas violan nuestras leyes penales".

Aunque el fiscal general Grewal y el jefe de valores Gerold reconocieron que el texto actual del proyecto de ley es "ambiguo" en cuanto a enjuiciamientos criminales, afirmaron que "algo quedó en claro: el proyecto de ley crearía nuevos obstáculos que dificultarían el trabajo de los fiscales".

El fiscal general Grewal y el jefe de valores Gerold concluyen la carta defendiendo su acuerdo con North American Securities Administrators Association (Asociación de Administradores Norteamericanos de Valores, NASAA, por sus siglas en inglés), la cual envió hace poco una carta al Congreso en oposición al proyecto de ley. La carta de NASAA ridiculiza el proyecto de ley como "un intento de atar las manos de los reguladores, quienes son los 'policías haciendo sus rondas', y los aliados más cercanos a los inversionistas comunes, favoreciendo a grandes compañías que se dedican al fraude de valores, o de quienes se sospecha dicha conducta". 

La carta que Grewal y Gerold enviaron el día de hoy fue dirigida al representante Jeb Hensarling, presidente del Comité sobre Servicios Financieros de la Cámara de Representantes, al representante Bill Huizenga, presidente del Subcomité de Mercados de Capitales, y a las representantes sénior Maxine Waters y Carolyn Maloney. En la carta, Grewal y Gerold indicaron que estaban "de acuerdo" con las conclusiones de NASAA: el proyecto federal de ley propuesto sobre valores sería "malo para los inversionistas, y malo para nuestros mercados de capitales".

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