| NEWARK- UBS Financial Services, Inc. ha acordado a pagar $98,184.84 en multas civiles al Buró de Valores de Nueva Jersey, para satisfacer las violaciones que resultaron debido a que personal sin registración aceptaron pedidos de compra y venta de valores.
UBS empleó “servicios asociados de clientela” que aceptaron pedidos de clientes aunque no estaban registrados con el Buró. UBS también falló de supervisar adecuadamente al servicio asociado de clientela que aceptaron los pedidos de clientes.
“Esta conducta, descubierta por los investigadores de nuestro Buró, violó el Acta de Uniformidad de Valores, la ley principal que protege a los inversionistas y a su dinero ganado con tanto sudor,” dijo el Fiscal General Interino John J. Hoffman. “Estas violaciones exponen a los inversionistas a riesgos innecesarios y tal conducta no será tolerada y será castigada.”
UBS resolvió la investigación de los múltiples estados, coordinada por la North American Securities Administrators Association o NASAA (Asociación de Administradores de Valores de América del Norte) y encabezada por el Buró de Valores de Nueva Jersey, acordando pagar un total de $4.58 millones en multas civiles a 50 estados, el Distrito de Columbia, Puerto Rico y las Islas Vírgenes de Estados Unidos.
UBS entró en el acuerdo con el Buró sin admitir o negar los descubrimientos de hechos y las conclusiones de la ley. UBS revisó los procedimientos de las transacciones de los clientes para tratar las violaciones.
“Las firmas de finanzas tienen que tomar las adecuadas medidas para supervisar a su personal,” dijo Abbe R. Tiger, Jefe del Buró de Valores de Nueva Jersey. “Durante un periodo de tiempo de seis años UBS no reconoció falta en su sistema de pedido permitiendo a personas que no estaban registradas aceptar pedidos en violación de la Ley de Uniformidad de Valores”
El Buró puede asistir a los inversionistas a determinar si aquellos que están vendiendo valores, así como aquellos que los están ofreciendo de venta, están registrados o exentos de registración.
Se puede poner en contacto con el Bureau of Securities –gratis si llama desde Nueva Jersey al 1-866-I-INVEST (1-866-446-8378) o fuera de Nueva Jersey al 973-504-3600. El sitio web del Buró es www.njsecurities.gov.
Amy Kopleton, Jefa Delegada del Buró, y los Investigadores Peter C. Cole y Patrick Uket condujeron la investigación de UBS de parte del Buró.
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