TRENTON – El fiscal general Gurbir S. Grewal anunció que se condenó a un residente del condado de Ocean durante un juicio por haber hurtado más de $400,000 de parte de inversionistas, al haber depositado sus fondos en una compañía de compraventa de valores que él estableció, pero luego empleó los fondos para cubrir sus propios gastos y sus actividades de sesiones bursátiles.

Jeffrey D. Griffin, Jr., de 43 años de edad y residente de Toms River, N.J., fue condenado en horas de la tarde del día de ayer, 8 de mayo, por un jurado del condado de Passaic, en relación a todos los cargos señalados en una acusación formal de cinco cargos; se le acusó de apropiación indebida, uso fraudulento de propiedad encomendada, dos cargos de violación a la Ley Uniforme de Valores de Nueva Jersey, y lavado de dinero, todos estos cargos en el segundo grado. El veredicto surgió luego de un juicio ante el juez Joseph Portelli del Tribunal Superior, en Paterson.

Los cargos en el segundo grado conllevan una sentencia entre 5 a 10 años en la prisión estatal, y una multa de hasta $150,000, y el cargo de lavado de dinero conlleva una multa adicional por enriquecimiento ilícito antilavado de hasta $250,000. A Griffin se le dictará la condena el 1 de junio, y se halla detenido en la cárcel en espera de la fecha de sentencia.

Los fiscales generales adjuntos Anthony Torntore y Alyssa Bloom sometieron a Griffin a juicio a nombre del Despacho de Delitos Financieros y Cibernéticos en la División de Justicia Criminal. Durante el juicio, contaron con la asistencia del detective Mark Byrnes, la detective Roxanna Ordonez, y la analista Gabby Pichler; el detective Franco Cignarella y la investigadora Melissa Miller del Despacho de Defensoría de Testigos y Víctimas; el investigador Thomas Dellatorre y el jefe de cumplimiento reglamentario Rudolph Bassman del Buró de Valores de Nueva Jersey; así como la fiscal general adjunta Sarah Lichter del Buró de Apelaciones. La teniente Cheryl Smith y los fiscales generales adjuntos Phillip Leahy y Mary McAnally también trabajaron en el caso durante su etapa inicial. El caso fue investigado y procesado jurídicamente bajo la supervisión del jefe adjunto del buró Mark Kurzawa, el ex jefe del buró Michael Monahan, jefe adjunto de detectives William Frederick, y la directora adjunta de la División de Justicia Criminal Christine Hoffman. El Buró de Valores tomó medidas contra Griffin en 2013 y remitió el caso a la División de Justicia Criminal.

"Este veredicto fue el resultado de una tremenda colaboración entre nuestro Buró de Valores, el cual investiga alegatos de fraude de valores, y la División de Justicia Criminal, la cual procesa a toda persona que comete fraude de valores", dijo el fiscal general Grewal. "Estoy sumamente orgulloso de nuestro equipo litigante y de todos los investigadores, detectives, y fiscales que ayudaron a que se lograra este veredicto. Esta condena es un gran ejemplo del trabajo en equipo de las divisiones de nuestro Departamento, a fin de proteger tanto nuestros mercados financieros como a los residentes de Nueva Jersey".

"Griffin mintió a sus clientes sobre la manera en que invertiría sus fondos, e hizo que ciertas víctimas creyeran falsamente que efectuaban sus inversiones por medio de una firma de valores donde trabajó previamente como agente", indicó el director Elie Honig, de la División de Justicia Criminal. "Una vez Griffin se posesionó de los fondos de los inversionistas, los defraudó descaradamente al desviar dichos fondos para sus propios fines. Ahora se enfrenta a una sentencia significativa en la prisión".

Durante el juicio, la parte acusadora presentó testimonio y evidencia en el que Griffin, desde agosto de 2010 hasta julio de 2011, hurtó $408,000 de cuatro inversionistas (tres hombres y una mujer), cuyos fondos Griffin depositó en su compañía recién establecida, Tricep Trading LLC. Griffin había trabajado como corredor de bolsa en otra firma de inversiones, pero se marchó de aquella firma y formó Tricep en agosto de 2010. Los tres hombres habían sido clientes de Griffin en la firma anterior, y Griffin indujo a dos de ellos a creer que se invertían sus fondos por medio de dicha firma o por medio de una nueva división de la firma que Griffin encabezaba. En el caso de uno de ellos, unos $100,000 de sus fondos fueron depositados en la cuenta comercial de Tricep sin su conocimiento. Recibió cheques de parte de Griffin por un total de $39,000 antes de que se agotaran los fondos de Tricep, resultando en una pérdida neta de $61,000. Griffin le indicó a las otras tres víctimas que invertiría a favor de ellos por medio de inversiones al estílo "fondos de alto riesgo", o por medio de sesiones bursátiles. Los otros dos hombres invirtieron $25,000 cada uno, y no recibieron ningún capital de rendimiento. La mujer invirtió $324,000, y recibió $27,000 en cheques de parte de Griffin, resultando en una pérdida neta de $297,000.

Griffin transfirió los fondos de la cuenta comercial de Tricep a su cuenta personal, y utilizó la cuenta de Tricep para efectuar numerosos retiros de cajero electrónico y para compras al por menor. Transfirió unos $25,000 de la cuenta de Tricep a una firma que se dedicaba a especulación de bienes inmuebles, pero no registró dicha actividad como una inversión por Tricep. Utilizó otros $120,000, los cuales transfirió en primera instancia a su cuenta personal, a fin de abrir una cuenta con una firma dedicada a sesiones bursátiles, la cual prohíbe que sus miembros efectúen operaciones de compraventa utilizando el dinero de otros inversionistas. Al llegar el mes de mayo de 2011, se agotaron los fondos de Tricep.

El fiscal general Grewal le agradeció al Buró de Valores por su investigación y la referencia realizada. En junio de 2013, el Buró de Valores revocó la registración de Griffin como agente de una entidad corredora de valores, y le impidió permanentemente que se asocie, bajo cualquier capacidad, con cualquier entidad corredora de valores o asesora de inversiones que opere comercialmente en Nueva Jersey. Asimismo, se determinó una multa civil de $125,000 contra Griffin y Tricep.

Se insta que todo inversionista que considere haber sido víctima de defraudación se comunique con la División de Justicia Criminal, al número gratuito 866-TIPS-4CJ (866-847-7425), o al Buró de Valores gratuitamente, al 866-I-INVEST (866-466-8378). Las personas que llamen desde otros estados distintos a Nueva Jersey pueden comunicarse con el Buró de Valores al 973-504-3600. Se insta a los inversionistas a que se comuniquen con el Buró de Valores antes de invertir, a fin de asegurarse que cualquier valor que se les haya ofrecido cuente con la registración adecuada, según lo requiere la ley.

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